為落實(shí)黨中央全面依法治國(guó)戰(zhàn)略和推進(jìn)依法治企工作，加強(qiáng)合規(guī)管理能力，明確合規(guī)管理體系構(gòu)建路徑，推動(dòng)合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控一體化管理，按照《合規(guī)管理體系指南》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《廣東省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》等要求，廣州市公共交通集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)）將根據(jù)廣州市國(guó)資委的試點(diǎn)方案要求，有計(jì)劃、分階段、有重點(diǎn)地推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)一體化深度融合。提升集團(tuán)整體合規(guī)管控水平，從而改善運(yùn)營(yíng)效率和效益。
為引入外部專業(yè)機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)、幫助集團(tuán)開(kāi)展體系建設(shè)，特就咨詢服務(wù)項(xiàng)目采購(gòu)開(kāi)展比選，誠(chéng)邀具備專業(yè)能力、擁有大型國(guó)企項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的單位參加。
一、采購(gòu)項(xiàng)目名稱：廣州市公共交通集團(tuán)有限公司合規(guī)管理一體化體系建設(shè)咨詢服務(wù)項(xiàng)目。
二、項(xiàng)目主要內(nèi)容：
成交供應(yīng)商需要按照《合規(guī)管理體系指南》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《中央企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引（試行）》《廣東省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《廣州市國(guó)資委關(guān)于在監(jiān)管企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》的文件要求，結(jié)合《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見(jiàn)》《廣州市國(guó)資委關(guān)于印發(fā)全面推進(jìn)依法治企實(shí)施意見(jiàn)的通知》及國(guó)內(nèi)外合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，完成以下工作：
（一）分析集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)現(xiàn)狀，開(kāi)展合規(guī)管理評(píng)估。
（二）梳理集團(tuán)合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，明確合規(guī)管理重點(diǎn)。
（三）建立、完善集團(tuán)合規(guī)管理組織體系、治理架構(gòu)、流程體系和制度體系，指導(dǎo)集團(tuán)修訂具體業(yè)務(wù)制度。
（四）梳理形成合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。
（五）開(kāi)展合規(guī)管理培訓(xùn)和文化宣貫。
（六）建立合規(guī)管理保障、考核、評(píng)價(jià)機(jī)制。
（七）梳理合規(guī)體系與其他現(xiàn)有體系之間的關(guān)系，分析比較法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控等系統(tǒng)趨同性，提出一體化制度建設(shè)方案，整合流程、表單，搭建協(xié)同聯(lián)動(dòng)的管理體系。
（八）成果展示和驗(yàn)收。形成企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)報(bào)告，圓滿完成廣州市國(guó)資委合規(guī)管理試點(diǎn)工作。
備注：本次項(xiàng)目為廣州市公共交通集團(tuán)有限公司體系建設(shè)，無(wú)需供應(yīng)商為集團(tuán)下屬子企業(yè)提供體系建設(shè)咨詢服務(wù)。
三、交付成果清單
成交供應(yīng)商合同履行過(guò)程中要求交付的成果包括但不限于：
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序號(hào) |
工作成果 |
包含的具體內(nèi)容 |
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1 |
內(nèi)部管理合規(guī)狀況評(píng)價(jià) |
企業(yè)合規(guī)管理工作實(shí)施情況 |
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合規(guī)管理體系評(píng)價(jià)報(bào)告及管理提升建議 |
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2 |
合規(guī)管理制度 |
合規(guī)管理組織體系與職責(zé) |
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涵蓋重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)人員的合規(guī)管理框架 |
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合規(guī)管理運(yùn)行流程及相關(guān)制度 |
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3 |
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行管控機(jī)制 |
設(shè)計(jì)核心合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控流程，搭建企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù) |
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合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)清單及崗位人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單 |
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出具風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案 |
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建立合規(guī)審查機(jī)制 |
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建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)動(dòng)態(tài)更新機(jī)制 |
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4 |
合規(guī)保障機(jī)制 |
建立合規(guī)考核評(píng)價(jià)制度 |
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建立激勵(lì)約束機(jī)制 |
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合規(guī)管理機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置建議 |
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5 |
合規(guī)培訓(xùn)與文化 |
介紹國(guó)內(nèi)外合規(guī)管理優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)、前沿技術(shù)等 |
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開(kāi)展集團(tuán)內(nèi)部理論分享、外部企業(yè)之間的優(yōu)秀實(shí)踐分享 |
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開(kāi)展合規(guī)管理實(shí)務(wù)操作，傳授實(shí)戰(zhàn)工作經(jīng)驗(yàn)與方法 |
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合規(guī)管理宣貫，搭建企業(yè)合規(guī)文化 |
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6 |
三位一體管理體系 |
梳理合規(guī)體系與其他現(xiàn)有體系之間的關(guān)系，分析比較法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控等系統(tǒng)趨同性，提出一體化制度建設(shè)方案，整合流程、表單，搭建協(xié)同聯(lián)動(dòng)的管理體系 |
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7 |
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè) |
梳理甲方業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、政策性文件等 |
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搭建企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)框架 |
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提示業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案 |
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合規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域的相關(guān)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖 |
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流程缺陷改善管理 |
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8 |
項(xiàng)目成果 |
企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)總體報(bào)告 |
四、采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算金額：最高限價(jià)50萬(wàn)元。限價(jià)為總體包干價(jià)格，即包括完成本項(xiàng)目工作所需的人工、交通、住宿、餐飲、資料等各項(xiàng)雜費(fèi)以及稅費(fèi)。
五、供應(yīng)商資格：
響應(yīng)供應(yīng)商必須符合以下條件：
（一）合法經(jīng)營(yíng)，持有營(yíng)業(yè)執(zhí)照，且在廣州市設(shè)有辦事機(jī)構(gòu)。（提供證照復(fù)印件加蓋公章）
（二）具有廣州市國(guó)資委直屬市管企業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控或法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，建設(shè)、咨詢、服務(wù)等項(xiàng)目的業(yè)績(jī)。（提供項(xiàng)目合同復(fù)印件節(jié)選加蓋公章）
六、請(qǐng)供應(yīng)商于2020年7月3日至2020年7月14日在廣州市公共交通集團(tuán)官方網(wǎng)站http://szhdhc.com下載比選文件。由于需要安排供應(yīng)商的面談時(shí)間段，所以請(qǐng)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)遞交報(bào)價(jià)文件，時(shí)間為2020年7月14日16:00-17:00。遞交截止時(shí)間為2020年7月14日17:00。
七、遞交報(bào)價(jià)文件地點(diǎn)：廣州市越秀區(qū)東園橫路60號(hào)首層前臺(tái)
八、評(píng)審時(shí)間：2020年7月15日9:00，本次評(píng)審的面談環(huán)節(jié)建議響應(yīng)供應(yīng)商參加，具體安排詳見(jiàn)比選文件“第二部分響應(yīng)供應(yīng)商須知”。面談時(shí)間段是以供應(yīng)商遞交報(bào)價(jià)文件的先后順序確定的。
九、評(píng)審地點(diǎn)：廣州市越秀區(qū)東園橫路60號(hào)609會(huì)議室
十、聯(lián)系方式
聯(lián)系人：丘先生、孫先生 聯(lián)系電話：83520070、83520067
附件：合規(guī)管理一體化體系建設(shè)咨詢服務(wù)項(xiàng)目比選文件
